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　　开端：企业上市

　　1、2024-04-30深交所：因苏州华一新能源科技股份有限公司、保荐东谈主裁撤刊行上市肯求，字据《深圳证券来回所股票刊行上市审核司法》第六十二条，本所决定圮绝其刊行上市审核。

　　2022-06-30已受理、2022-07-26已问询、2023-04-20通过上市委会议、2024-04-30圮绝（裁撤）。

　　2、2024-04-30深交所：因广东高义包装科技股份有限公司、保荐东谈主裁撤刊行上市肯求，字据《深圳证券来回所股票刊行上市审核司法》第六十二条，本所决定圮绝其刊行上市审核。

　　2023-06-29已受理、2023-07-26已问询、2024-04-30圮绝（裁撤）、2024-01-17完成首轮问询与复兴！

　　深圳证券来回所文献

　　深证上审〔2024〕94 号

　　对于圮绝对苏州华一新能源科技股份有限公司

　　初次公开刊行股票并在创业板上市审核的决定

　　苏州华一新能源科技股份有限公司：

　　深圳证券来回所（以下简称本所）于 2022 年 6 月 30 日照章受理了你公司初次公开刊行股票并在创业板上市的肯求文献，并照章依规进行了审核。

　　日前，你公司向本所提交了《苏州华一新能源科技股份有限公司对于裁撤初次公开刊行股票并在创业板上市肯求文献的肯求》，保荐东谈主向本所提交了《国盛证券有限使命公司对于裁撤苏州华一新能源科技股份有限公司初次公开刊行股票并在创业板上市的肯求》。字据《深圳证券来回所股票刊行上市审核司法》第六十

　　深圳证券来回所上市审核委员会

　　2023 年第 24 次审议会议

　　闭幕公告

　　深圳证券来回所上市审核委员会 2023 年第 24 次审议会议于 2023 年 4 月 20 日召开，现将会议审议情况公告如下：

　　一、审议闭幕

　　（二）苏州华一新能源科技股份有限公司（首发）：合乎刊行要求、上市要求和信息表示要求。

　　二、上市委会议现场问询的主要问题

　　（二）苏州华一新能源科技股份有限公司

　　事迹下滑问题。字据刊行东谈主申报材料，文书期内刊行东谈主主生意务毛利率区别为 24.24%、55.02%、37.62%；2023 年一季度，瞻望生意收入较上年同期下落 63.25%至 63.78%，瞻望包摄于母公司通盘者的净利润较上年同期下落 77.45%至78.86%。

　　请刊行东谈主：（1）说明主生意务毛利率是否存在进一步下滑的风险；（2）纠合行业周期、市集竞争等，说明 2023 年一季度生意收入、净利润大幅下滑的原因，是否对刊行东谈主理续规划能力产生首要不利影响。同期，请保荐东谈主发标明确宗旨。

　　三、需进一步落实事项

　　（二）苏州华一新能源科技股份有限公司

　　无

　　（三）孩子王儿童用品股份有限公司

　　无

　　深圳证券来回所

　　上市审核委员会

　　2023 年 4 月 20 日

　　首家！IPO企业中枢技能东谈主员之一审核期去世，年仅47岁！参与取得公司已授权专利中的发明专利 20 项

　　王小龙，男，1976 年出身，中国国籍，无境外长久居留权，本科学历，化学专科，工程师。1998 年 8 月至 2000 年 7 月，担任昕晖医药化工（苏州）有限公司坐蓐部副部长；2000 年 7 月至 2003 年 8 月，担任太仓口岸昕晖化工有限公司坐蓐部副部长；2003 年 8 月于今，历任华一股份技能总监、董事、副总司理，现任本公司董事、副总司理。

　　叶芳，女，1978 年出身，中国国籍，无境外长久居留权，高中学历。2003年 6 月至 2006 年 12 月任职于上海电力开发有限公司；2007 年 1 月至 2010 年1 月任职于苏州华一新能源科技有限公司；2010 年 2 月于今，解放事迹。

　　问题 2．对于进攻东谈主员变更

　　申报文献及问询复兴泄露：

　　（1）刊行东谈主股东王小龙持有 1.54%公司股份，与王振一、顾红霞佳耦签署《一致活动条约》，担任公司董事、副总司理，是刊行东谈主 2 名中枢技能东谈主员之一。

　　王小龙 2003 年加入公司，参与并告成研发 VC、FEC 等添加剂的合成、提纯与保存步地以及多种新式添加剂的制备步地，参与取得公司已授权专利中的发明专利 20 项，为公司科研技能水平发展以及技能效果转动作念出弘远孝敬。

　　（2）2023 年 1 月 10 日，王小龙去世，而后叶芳继承王小龙所持刊行东谈主股份，刊行东谈主再行选任 1 名董事、并新认定 1 名中枢技能东谈主员梁海波。梁海波于2022 年 5 月入职刊行东谈主。

　　刊行东谈主称呼：苏州华一新能源科技股份有限公司

　　有限公司成立日历：2000 年 7 月 18 日

　　股份公司竖立日历：2021 年 11 月 15 日

　　注册成本：东谈主民币 5，100 万元

　　法定代表东谈主：王振一

　　注册地址及主要坐蓐规划地址：太仓港港区石化区协鑫中路

　　控股股东：王振一

　　执行抑制东谈主：王振一、顾红霞

　　行业分类：C2669 其他专用化学居品制造

　　刊行东谈主文书期的主要财务数据及财务主义

　　字据大华管帐师事务所（异常普通结伴）出具的审计文书（大华审字[2022]0018377 号），公司文书期内的主要财务数据及财务主义情况如下：

　　刊行东谈主主生意务规划情况

　　公司的主生意务是锂电板电解液添加剂的研发、坐蓐和销售，是国内最早从事锂电板电解液添加剂研发与坐蓐的企业之一。公司中枢居品为碳酸亚乙烯酯（VC）和氟代碳酸乙烯酯（FEC），是锂电板电解液主要添加剂，无为应用于新能源汽车、3C 居品、电力储能等范围。公司耐久对持技能翻新和居品升级为中枢竞争力，技能实力受到业界招供，获批成立国度级博士后工作站，并手脚多项与产业相干的省级科技开发名目承担单元。公司有趣技能研发和职工专科能力培养，经过多年居品开发和业务教养积贮，培养出了一批行业内的专科东谈主员，限制本招股说明书签署日，公司共获取国内授权专利 49 项，其中发明专利 23 项。

　　公司建立了完善的居品开发体系和专科的技能服务队伍，袭取―引颈市集、服务客户‖的市集理念，深耕细作市集，积极主动调研客户需求，唐突快速地反应不同客户。同期，公司主要居品品性处于行业源泉地位，赢得了较高的客户评价及较好的市集声誉。公司咫尺的主要合作念客户包括天赐材料、比亚迪、杉杉股份、瑞泰新材、浙江中蓝等下流大型锂电板及新能源汽车坐蓐企业。公司凭借客户服务、居品性量以及市集声誉等方面的上风，在锂电板电解液添加剂范围具备较强的竞争力。

　　公司对异日行业发展趋势以及市集需求进行研判，以―逼近国度策略和政策导向‖为发展概要，决定于大连长兴岛经济技能开发区竖立子公司华一锂电实施募投名目，以扩大公司主要居品 VC 和 FEC 产能并闭幕主要原材料自产和电解质锂盐的坐蓐销售。跟着募投名目迟缓建成投产并形成范围效应，顽强化公司的市集上风、范围上风、技能上风及成本上风等，进一步普及公司的中枢竞争力和持续盈利能力。公司将以国度新能源发展策略为导向，郑重与普及公司行业源泉地位，闭幕高质料快速发展，力求将公司打变成世界一流的新能源锂电板电解液材料供应商。

　　控股股东、执行抑制东谈主及一致活动东谈主基本情况

　　1、基本情况

　　公司控股股东为王振一。限制本招股说明书签署日，王振一持有刊行东谈主股份数目为 23，628，533 股，占比为 46.33%，为公司控股股东。

　　公司执行抑制东谈主为王振一、顾红霞佳耦。限制本招股说明书签署日，王振一持有公司 46.33%的股份，并担任公司董事长、总司理；顾红霞与王振一为匹俦关系，径直持有公司4.83%的股份。王振一、顾红霞佳耦估计径直持有公司51.16%的股份，径直持有及通过《一致活动条约》估计抑制公司 58.50%股份的表决权，为公司执行抑制东谈主。

　　顾琛、叶芳和王振宇为刊行东谈主执行抑制东谈主王振一、顾红霞佳耦的一致活动东谈主。限制本招股说明书签署日顾琛、叶芳和王振宇区别持有公司 4.25%、1.54%和 1.54%的股份。

　　王振一，男，1968 年出身，中国国籍，无境外长久居留权，大专学历，工商治理专科。1993 年 8 月至 1997 年 2 月，担任太仓市苏港金属材料公司业务员；1997 年 3 月至 2000 年 6 月，解放事迹；2000 年 7 月于今，担任华一股份总司理；2000 年 7 月至 2005 年 1 月及 2009 年 8 月于今，担任华一股份董事长。

　　顾红霞，女，1970 年出身，中国国籍，无境外长久居留权，高中学历。2004 年 7 月于今，任职于华一有限；2017 年 1 月至 2020 年 9 月，担任华一有限董事。

　　王振宇，男，1974 年出身，中国国籍，无境外长久居留权，大专学历，计较机专科。1995 年 7 月至 1998 年 9 月，担任浏家港茜星村村委机电工；1998年 10 月至 2000 年 6 月，解放事迹；2000 年 7 月于今，历任华一股份监事、副总司理、董事，现任本公司董事、副总司理。

　　叶芳，女，1978 年出身，中国国籍，无境外长久居留权，高中学历。2003年 6 月至 2006 年 12 月任职于上海电力开发有限公司；2007 年 1 月至 2010 年1 月任职于苏州华一新能源科技有限公司；2010 年 2 月于今，解放事迹。

　　顾琛，女，1994 年出身，中国国籍，无境外长久居留权，磋磨生学历，西宾情态学专科。2019 年 6 月于今，任职于上海世界物流装备有限公司。

　　问题 2．对于进攻东谈主员变更

　　申报文献及问询复兴泄露：

　　（1）刊行东谈主股东王小龙持有 1.54%公司股份，与王振一、顾红霞佳耦签署《一致活动条约》，担任公司董事、副总司理，是刊行东谈主 2 名中枢技能东谈主员之一。

　　王小龙 2003 年加入公司，参与并告成研发 VC、FEC 等添加剂的合成、提纯与保存步地以及多种新式添加剂的制备步地，参与取得公司已授权专利中的发明专利 20 项，为公司科研技能水平发展以及技能效果转动作念出弘远孝敬。

　　（2）2023 年 1 月 10 日，王小龙去世，而后叶芳继承王小龙所持刊行东谈主股份，刊行东谈主再行选任 1 名董事、并新认定 1 名中枢技能东谈主员梁海波。梁海波于2022 年 5 月入职刊行东谈主。

　　请刊行东谈主：

　　（1）补充说明王小龙去世后公司股东、董事、高管、中枢技能东谈主员的变动情况及履行设施的程序性。

　　（2）按照《证券期货法律适宅心见第 17 号》第四条的要求，说明股东变化是否对刊行东谈主股权结构深切性和持续规划能力变成不利影响。

　　（3）纠合王小龙曾在公司技能研发中发扬的作用、在研名目进展及对应技能团队东谈主员、现存中枢技能东谈主员布景信息及参与研发情况、新址品研发坐蓐进展等，说明中枢技能东谈主员变化对刊行东谈主保持技能先进性、技能研发的可闭幕性的影响、刊行东谈主单一居品风险的应酬情况，以及前述情形对刊行东谈主理续规划能力是否组成首要不利影响。

　　请保荐东谈主、刊行东谈主讼师发标明确宗旨。

　　一、刊行东谈主说明事项

　　（一）补充说明王小龙去世后公司股东、董事、高管、中枢技能东谈主员的变动情况及履行设施的程序性

　　1、王小龙去世后公司股东变动情况及履行设施情况

　　2023 年 1 月 18 日，江苏省太仓市公证处出具编号为“（2023）苏太证字第231、232、233、234 号”的《公文凭》，证明王小龙因病去世，其持有的华一股份 787，618 股股份由其妃耦（叶芳）继承，被继承东谈主的儿子和父母自愿废弃继承权。2023 年 1 月，叶芳示知公司继承事项并完成了股东名册登记，叶芳现持有华一股份 787，618 股股份。

　　2023 年 1 月 18 日，叶芳手脚刊行东谈主共同执行抑制东谈顾客红霞的表妹，王小龙持有刊行东谈主股份的继承东谈主，与刊行东谈主执行抑制东谈主王振一、顾红霞签署了《一致活动条约》，其内容与原王小龙签署的《一致活动条约》一致。

　　2023 年 1 月 18 日，叶芳手脚刊行东谈主的股东、刊行东谈主执行抑制东谈主的一致活动东谈主出具了与本次刊行相干的进攻应许，与王小龙此前手脚刊行东谈主股东、刊行东谈主执行抑制东谈主一致活动东谈主原出具的相干应许保持一致，具体应许事项包括：1）股份畅达限制及锁定的应许；2）持股意向及减持计算的应许；3）公司上市后三年内深切股价预案的步伐和应许；4）填补被摊薄即期陈诉的步伐及应许；5）利润分派政策的应许；6）对于诈骗刊行上市的股份回购应许；7）对于信息表示确凿、准确、完竣、实时的应许函；8）对于幸免同行竞争的应许；9）对于减少和程序关联来回的应许；10）对于控股股东、执行抑制东谈主尽头一致活动东谈主不占用公司资金的应许；11）对于未履行应许的拘谨步伐的应许。

　　2、王小龙去世后公司董事变动情况及履行设施情况

　　王小龙去世前担任刊行东谈主第一届董事会董事、第一届董事会提名委员会委员，王小龙去世后，选举徐想遥担任刊行东谈主第一届董事会董事、选举王振一担任刊行东谈主第一届董事会提名委员会委员。针对上述事项的变更，刊行东谈主履行了如下设施：

　　2023 年 1 月 15 日，刊行东谈主提名委员会召开第一届提名委员会第一次会议，审议通过了《对于公司董事候选东谈主任职履历的议案》，说明徐想遥具备担任刊行东谈主董事的履历和能力，提名徐想遥为公司董事候选东谈主。

　　2023 年 1 月 22 日，刊行东谈主召开第一届董事会第十一次会议，审议通过了《对于变更公司董事的议案》，提名徐想遥为公司董事候选东谈主，并提交公司股东大会审议；审议通过了《对于变更董事会提名委员会成员的议案》，王振一被选举为提名委员会委员，任期自董事会选举通过之日起至第一届董事会届满之日止。

　　2023 年 2 月 7 日，刊行东谈主召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过了《对于变更公司董事的议案》，徐想遥被选举为公司董事，任期自股东大会选举通过之日起至第一届董事会届满之日止。

　　2023 年 2 月 7 日，徐想遥手脚刊行东谈主的董事，出具了与本次刊行相干的进攻应许，其内容与王小龙此前手脚刊行东谈主董事出具的应许保持一致，具体应许事项包括：1）对于公司上市后三年内深切股价预案的步伐和应许；2）对于公司上市后三年内深切股价预案的步伐和应许；3）利润分派政策的应许；4）对于信息表示确凿、准确、完竣、实时的应许函；5）对于幸免同行竞争的应许；6）对于减少和程序关联来回的应许；7）对于未履行应许的拘谨步伐的应许。

　　字据对徐想遥进行的访谈尽头提供的《当然东谈主股东、董事、监事及高等治理东谈主员、中枢技能东谈主员情况打听问卷》，徐想遥具备担任刊行东谈主董事的任职履历，不存在法律、法例或程序性文献顺序的辞谢担任公司董事的情形，徐想遥尽头关联当然东谈主与刊行东谈主不存在不合乎相干顺序的关联来回，徐想遥尽头关联当然东谈主抑制的除刊行东谈主尽头子公司之外的企业与刊行东谈主不存在同行竞争的情况。

　　3、王小龙去世后公司高管变动情况及履行设施情况

　　王小龙去世前担任刊行东谈主副总司理，王小龙去世后，当然离任副总司理职务，刊行东谈主未遴聘新的副总司理，副总司理东谈主数由 3 东谈主变更为 2 东谈主。

　　4、王小龙去世后公司中枢技能东谈主员变动情况及履行设施情况

　　王小龙去世后，公司增补梁海波为中枢技能东谈主员，梁海波先生的简历如下：梁海波，男，1982 年出身，中国国籍，无境外长久居留权，硕士学历，有机化学专科。2007 年 6 月至 2009 年 8 月，担任广东理文化工研发有限公司磋磨助理；2012 年 6 月至 2021 年 10 月，历任江苏理文化工有限公司磋磨助理、副磋磨员；2021 年 11 月至 2022 年 5 月，担任广州佳途科技股份有限公司研发组长；2022 年 5 月于今，担任华一锂电研发工程师。梁海波先生领有丰富的锂电板材料、医药中间体行业从业教养，曾参与并主理多种锂电板电解液添加剂、医药有机中间体的合成、放大反应和纯化工艺的名目研发工作。自 2022 年加入公司起，梁海波先生担任华一锂电研发工程师，主要雅致华一锂电坐蓐工艺、新址品工艺的研发校正工作，参与了公司贯串精馏工艺、大范围产线坐蓐工艺的优化校正等工作。限制本复兴出具日，梁海波先生未径直或波折持有公司股份。

　　要而论之，王小龙去世后公司股东、董事、高管、中枢技能东谈主员的变更均履行了必要的法律设施，合乎《公司法》等相干法律、法例的顺序。

　　（二）按照《证券期货法律适宅心见第 17 号》第四条的要求，说明股东变化是否对刊行东谈主股权结构深切性和持续规划能力变成不利影响

　　字据《证券期货法律适宅心见第 17 号》第四条：“刊行东谈主申报后，通过增资或者股权转让产生新股东的，原则上应当圮绝刊行上市审核设施或者刊行注册设施，但股权变动未变成执行抑制东谈主变更，未对刊行东谈主股权结构的深切性和持续规划能力变成不利影响，且合乎下列情形的除外：新股东产生系因继承、仳离、履行法院判决、履行仲裁裁决、履行国度法例政策要求或者由省级及以上东谈主民政府主导，且新股东应许其所持股份上市后三十六个月之内不转让、不上市来回（继承、仳离原因除外）。在核查和信息表示方面，刊行东谈主申报后产生新股东且合乎上述要求无需再行申报的，应当比照申报前十二个月新增股东的核查和信息表示要求履行。除此之外，保荐机构和刊行东谈主讼师还应当对股权转让事项是否变成刊行东谈主执行抑制东谈主变更，是否对刊行东谈主股权结构的深切性和持续规划能力变成不利影响进行核查并发表宗旨”。

　　刊行东谈主申报后股东变化的情形属于《证券期货法律适宅心见第 17 号》所述申报后，通过继承导致刊行东谈主股权变动而产生新股东的情形。王小龙去世前径直持有刊行东谈主股份 787，618 股，占刊行东谈主本次刊行前股本总额的 1.54%，为刊行东谈主执行抑制东谈主的一致活动东谈主。王小龙去世后，叶芳手脚其股份继承受让东谈主，与刊行东谈主执行抑制东谈主王振一、顾红霞签署了《一致活动条约》，其内容与原王小龙签署的《一致活动条约》一致，并应许自愿行东谈主初次公开刊行股票并在创业板上市之日起 36 个月内，不转让或者交付他东谈主宰理本东谈主径直或波折持有的刊行东谈主初次公开刊行股票前已刊行的股份，也不由刊行东谈主回购该部分股份。本次股权变动前后，刊行东谈主执行抑制东谈主均为王振一、顾红霞佳耦，估计抑制刊行东谈主的股份总和未发生变化。

　　因此，上述股权变动未变成控股股东、执行抑制东谈主变更，未对刊行东谈主控股权的深切性和持续规划能力变成不利影响。刊行东谈主申报后新增股东的情况合乎《证券期货法律适宅心见第 17 号》第四条的顺序，无需再行申报。

　　字据《证券期货法律适宅心见第 17 号》第四条的要求，刊行东谈主对申报后新增股东叶芳，比照申报前十二个月新增股东，在招股说明书“第四节刊行东谈主基本情况”之“六、刊行东谈主股本情况”之“（五）最近一年刊行东谈主新增股东的情况”中表示如下：

　　1、新增股东基本情况

　　叶芳，身份证号：320522197811******，住所：太仓市经济开发区滨河路 1号大庆锦绣新城雍景苑。

　　2、入股原因

　　2023 年 1 月，刊行东谈主股东王小龙去世，其持有的华一股份 78.7618 万股股份沿途由其妃耦叶芳继承。

　　3、入股价钱及订价依据

　　叶芳系通过正当继承王小龙持有的刊行东谈主股份而成为公司股东，不波及来回价钱情况。

　　4、新增股东与刊行东谈主其他股东、董事、监事、高等治理东谈主员的关联关系

　　叶芳和王振宇、顾琛系王振一、顾红霞一致活动东谈主。除上述情形外，叶芳与刊行东谈主其他股东、董事、监事、高等治理东谈主员之间不存在关联关系。

　　5、新增股东与本次刊行的中介机构尽头雅致东谈主、高等治理东谈主员、承办东谈主员的关联关系

　　叶芳与本次刊行的中介机构尽头雅致东谈主、高等治理东谈主员、承办东谈主员之间不存在关联关系。

　　6、新增股东是否存在股份代持情形

　　叶芳不存在股份代持情形。

　　字据《证券期货法律适宅心见第 17 号》第四条的要求，保荐机构对申报后新增股东叶芳，比照申报前十二个月新增股东，进行了访谈及取得其填写的《当然东谈主股东打听问卷》。叶芳确凿持有刊行东谈主股份，所持股份未成立典质、质押或其他权益包袱，叶芳尽头关联当然东谈主与刊行东谈主不存在不合乎相干顺序的关联来回，叶芳尽头关联当然东谈主抑制的除刊行东谈主尽头子公司之外的企业与刊行东谈主不存在同行竞争的情况，叶芳不是证监会下野东谈主员，不存在法律、法例或程序性文献顺序的辞谢担任公司股东的情形。

　　（三）纠合王小龙曾在公司技能研发中发扬的作用、在研名目进展及对应技能团队东谈主员、现存中枢技能东谈主员布景信息及参与研发情况、新址品研发坐蓐进展等，说明中枢技能东谈主员变化对刊行东谈主保持技能先进性、技能研发的可闭幕性的影响、刊行东谈主单一居品风险的应酬情况，以及前述情形对刊行东谈主理续规划能力是否组成首要不利影响

　　刊行东谈主中枢技能东谈主员王小龙去世后，为保证公司技能研发工作的曩昔鼓动与持续进行，经公司磋磨决定，王小龙先生去世后其雅致的相干研发工作交由公司中枢技能东谈主员管晓东先生雅致，并增补梁海波为公司中枢技能东谈主员。公司耐久轮廓技能东谈主才的引进与培养，于 2022 年 5 月引进优秀技能东谈主才梁海波先生担任华一锂电研发工程师，经过试用期转正后认定其为中枢技能东谈主员。中枢技能东谈主员变化不影响刊行东谈主保持技能先进性、技能研发的可闭幕性，对刊行东谈主理续规划能力不组成首要不利影响，具体情况如下：

　　1、王小龙曾在公司技能研发中发扬的作用

　　王小龙先生领有锂电板材料行业近 20 年从业教养，自 2003 年加入公司后，在公司早期发展过程中雅致电解液添加剂工艺研发与改进、新式电解液添加剂假想与开发等相干工作，曾参与承担江苏省首要科技效果转动名目“锂电板电站用超高纯度碳酸亚乙烯酯研发与产业化”名目、江苏省经信委“碳酸亚乙烯酯两新址品膨胀示范工程”名目等多项技能合营名目。在过往的研发工作中，王小龙先生参与并告成研发 VC、FEC 等电解液添加剂的合成、提纯与保存步地以及双氟磺酰亚胺锂盐、硫酸乙烯酯等多种新式添加剂的制备步地，为公司科研技能水平发展以及技能效果转动作念出弘远孝敬。

　　咫尺，刊行东谈主中枢居品 VC、FEC 相干制备技能已形成专利并手脚老练的工艺技能应用于现存坐蓐历程中，坐蓐部主要雅致东谈主员充分了解并唐突熟练应用上述工艺技能，研发东谈主员亦充分掌抓了上述工艺技能的表面依据、作用机理和设定参数等技能细节，王小龙先生去世不会对公司咫尺的居品坐蓐规划以及研发技能基础产生不利影响。

　　2、在研名目进展及对应技能团队东谈主员

　　公司咫尺在研名目中，王小龙先生主要雅致对研发地点的把控以及研发名目的治理，限制本复兴出具之日，公司正在从事的研发名目情况如下：

　　其中，在研名目 1、2 主要服务于公司现存中枢居品 VC、FEC，在原有技能基础上进一步改进坐蓐工艺与相干拓荒，提高居品性量与坐蓐遵守；在研名目 3、8 主要服务于公司募投名目拟新增添加剂与电解质居品 PS、LiPF6 与 LiPO2F2，对其坐蓐工艺在募投名目大范围产线上的执行应用进行技能调试、拓荒校正；在研名目 4-7 主要为公司对异日可能大范围应用的新式添加剂进行技能储备。

　　王小龙先生去世前主要雅致统筹治理上述研发名目并降服团队异日研发地点，具体研发工作东要由管晓东先生雅致推动开展。王小龙先生去世后其雅致的相干研发工作交由公司中枢技能东谈主员管晓东先生雅致。

　　管晓东先生领有化学工程与工艺专科的学科布景，自 2016 年加入公司起担任公司研发工程师，现任公司研发部副部长，主要雅致公司在研名目的立项、组织、实施工作并参与公司研发艰苦的攻坚。管晓东先生自入职公司以来，一直从事添加剂居品研发工作，在公司承担的江苏省首要科技效果转动名目“锂电板电站用超高纯度碳酸亚乙烯酯研发与产业化”名目、锂电板用超高纯氟代碳酸乙烯酯制备技能研发名目中手脚技能主干成员全程参与名目的立项、实施、结题、验收与效果转动，对公司现存的制备工艺以及技能储备领有丰富教养与深刻判辨，组织实施研发工作的相干教养使其领有较强的名目治理能力，对添加剂行业的耐久专注使其领有对行业发展地点的好坏知致力，唐突告成无间把控研发地点以及治理研发名目的工作，王小龙先生去世不会对公司在研名目的实施鼓动变成首要不利影响。

　　综上，公司研发团队结构合理完善，在研名目均领有弥散的研发东谈主员参与开展，公司具备后续技能研发和居品开发能力，王小龙先生去世不会影响公司在研名目的鼓动和实施，亦不会对公司技能上风及中枢竞争力产生本色性影响。

　　3、现存中枢技能东谈主员布景信息及参与研发情况

　　公司高度有趣技能研发工作，研发团队结构完竣，领有宽阔资深研发东谈主才并具备丰富的研发教养，技能研发工作与在研名目均曩昔开展。公司耐久轮廓技能东谈主才的引进与培养，于 2022 年 5 月引进优秀技能东谈主才梁海波担任华一锂电研发工程师，经过试用期转正后认定其为中枢技能东谈主员。限制本复兴出具之日，公司研发东谈主员数目为 29 东谈主，领有管晓东、梁海波 2 名中枢技能东谈主员，其简历和参与研发情况如下：

　　管晓东，男，中国国籍，无境外长久居留权，本科学历，化学工程与工艺专科，低级工程师。2015 年 5 月至 2016 年 2 月担任大神医药化工（太仓）有限公司实验员；2016 年 2 月于今，担任本公司研发部副部长。2021 年 9 月于今，担任本公司监事。领有锂电板材料行业多年从业教养，低级工程师，自 2016 年加入公司起担任公司研发工程师，参与锂电板电解液功能添加剂相干居品的研发工作，现任公司研发部副部长，参与了公司锂电板用超高纯碳酸亚乙烯酯制备技能研发与产业化的名目。

　　梁海波，男，中国国籍，无境外长久居留权，硕士学历，有机化学专科。2007年 6 月至 2009 年 8 月，担任广东理文化工研发有限公司磋磨助理；2012 年 6 月至 2021 年 10 月，历任江苏理文化工有限公司磋磨助理、副磋磨员；2021 年 11月至 2022 年 5 月，担任广州佳途科技股份有限公司研发组长；2022 年 5 月于今，担任华一锂电研发工程师。领有丰富的锂电板材料、医药中间体行业从业教养，曾参与并主理多种锂电板电解液添加剂、医药有机中间体的合成、放大反应和纯化工艺的名目研发工作。自 2022 年加入公司起担任华一锂电研发工程师，主要雅致华一锂电坐蓐工艺、新址品工艺的研发校正工作，参与了公司贯串精馏工艺、大范围产线坐蓐工艺的优化校正等工作。

　　综上，公司研发团队结构完竣，东谈主才储备弥散，研发名目与技能研发工作均曩昔开展，现存研发团队及中枢技能东谈主员唐突救助公司异日持续开展技能研发工作，束缚郑重并提高公司技能上风及中枢竞争力。公司将束缚加大研发插足，进一步加大专科技能东谈主员的引进和培养力度，持续膨胀公司研发团队，束缚普及公司的研发翻新及技能杰出能力。

　　4、刊行东谈主单一居品风险的应酬情况、新址品研发坐蓐进展

　　限制本复兴出具日，公司已取得 23 项发明专利与 26 项实用新式专利，形成了包含 VC、FEC 等主要电解液添加剂及双氟磺酰亚胺锂（LiFSI）、硫酸乙烯酯（DTD）、甲烷二磺酸（MMDS）、乙烯基碳酸乙烯酯（VEC）等新式添加剂的中枢技能，同期储备有六氟磷酸锂（LiPF6）、二氟磷酸锂（LiPO2F2）等主要电解液电解质与锂电板电解液的坐蓐制备技能，具体情况如下：

　　公司领有丰富的新式添加剂技能储备以及主要电解质锂盐的坐蓐制备技能，唐突实时应酬异日的锂电板电解液技能体系迭代升级与市集需求变化，飞快闭幕新式添加剂的范围化坐蓐，收拢市集发展的机遇，霸占新增市集份额。

　　此外，公司在研名目紧密围绕异日添加剂行业发展地点，在束缚研发提高VC、FEC 等主要居品的坐蓐工艺水平的同期，对硫酸亚乙烯酯、碳酸乙烯亚乙酯、甲烷二磺酸亚甲酯、1，2-二氟代碳酸乙烯酯等异日可能形成产业化应用的新式添加剂的高纯度坐蓐制备技能开展研发工作，咫尺相干研发名目均曩昔有序开展，并形成了一定的阶段性效果。

　　因此，公司领有丰富的新式添加剂坐蓐技能储备，并持续鼓动实施新式添加剂的研发工作，具备较强的居品迭代和升级能力，唐突应酬咫尺单一居品可能带来的风险，中枢技能东谈主员变化不会对刊行东谈主单一居品风险的应酬能力与新址品研发坐蓐进展产生不利影响。

　　要而论之，刊行东谈主中枢居品 VC、FEC 相干制备技能已形成专利并手脚老练的工艺技能应用于现存坐蓐历程中，王小龙先生去世不会对公司咫尺的居品坐蓐规划以及研发技能基础产生不利影响。公司除中枢居品 VC、FEC 外，具备多项主要添加剂、电解质锂盐及新式添加剂的坐蓐制备技能，在研名目紧密围绕异日添加剂行业发展地点。公司研发团队结构合理完善，公司中枢技能东谈主员管晓东唐突告成无间把控研发地点以及治理研发名目的工作，在研名目均领有弥散的研发东谈主员参与开展，公司具备后续技能研发和居品开发能力，王小龙先生去世不会影响公司在研名目的鼓动和实施，亦不会对公司技能上风及中枢竞争力产生本色性影响。中枢技能东谈主员变动不会影响刊行东谈主保持技能先进性、技能研发的可闭幕性，对刊行东谈主理续规划能力不组成首要不利影响。

　　二、中介机构核查事项

　　（一）核查过程

　　1、查询了王小龙股权继承相干的《废弃继承声明书》《公文凭》《股东名册》，并对叶芳进行访谈；查询了叶芳手脚股东签署的《一致活动条约》《当然东谈主股东打听问卷》及上市相干应许等文献；

　　2、查询了刊行东谈主变更董事、提名委员会委员的相干会议文献；查询了刊行东谈主子公司变更法定代表东谈主、履行董事、司理的相干会议文献及工商变更文献；查询了刊行东谈主子公司分支机构变更雅致东谈主的相干会议文献及工商变更文献；

　　3、查询了刊行东谈主新任董事徐想遥的简历、打听问卷并对其进行访谈，查询了其手脚董事出具的上市相干应许；

　　4、查阅了王小龙、梁海波先生与公司顽强的工作合同、守秘及竞业辞谢条约；

　　5、对梁海波进行的访谈并查阅其提供的简历、打听问卷与相干应许；

　　6、核查梁海波的个东谈主活水，获取其学历学位文凭、个东谈主信用文书与无违规纪录证明等贵府；

　　7、取得并查对了公司已授权专利清单、正在肯求的专利清单及在研名目清单，了解在研名目开展情况与公司技能储备情况；

　　8、取得公司职工混名册，了解公司咫尺研发东谈主员及中枢技能东谈主员情况。

　　（二）核查宗旨

　　经核查，保荐机构和刊行东谈主讼师合计：

　　1、王小龙去世后公司股东、董事、高管、中枢技能东谈主员的变更均履行了必要的法律设施，合乎《公司法》等相干法律、法例的顺序；

　　2、股权变动未变成控股股东、执行抑制东谈主变更，未对股权结构深切性和持续规划能力变成不利影响。刊行东谈主申报后新增股东的情况合乎《证券期货法律适宅心见第 17 号》第四条的顺序，无需再行申报。股东变更不会对刊行东谈主股权结构深切性和持续规划能力变成不利影响；

　　3、中枢技能东谈主员变动不会影响刊行东谈主保持技能先进性、技能研发的可闭幕性，对刊行东谈主理续规划能力不组成首要不利影响；

　　深圳证券来回所文献

　　深证上审〔2024〕98 号

　　对于圮绝对广东高义包装科技股份有限公司

　　初次公开刊行股票并在主板上市审核的决定

　　广东高义包装科技股份有限公司：

　　深圳证券来回所（以下简称本所）于 2023 年 6 月 29 日照章受理了你公司初次公开刊行股票并在主板上市的肯求文献，并照章依规进行了审核。

　　日前，你公司向本所提交了《广东高义包装科技股份有限公司对于裁撤初次公开刊行股票并在主板上市肯求文献的肯求》，保荐东谈主向本所提交了《中信证券股份有限公司对于裁撤广东高义包装科技股份有限公司初次公开刊行股票并在主板上市肯求文献的肯求》。字据《深圳证券来回所股票刊行上市审核司法》第六十二条的关连顺序，本所决定圮绝对你公司初次公开刊行股票并在主板上市的审核。

　　深圳证券来回所

　　2024 年 4 月 30 日

　　抄送：中信证券股份有限公司

　　深圳证券来回所上市审核中心 2024 年 4 月 30 日印发

　　刊行东谈主及本次刊行中介机构基本情况

　　（一）刊行东谈主基本情况

　　刊行东谈主称呼：广东高义包装科技股份有限公司

　　成立日历：2014年 7 月 1 日

　　注册成本：10，887.993万元东谈主民币

　　法定代表东谈主：任志生

　　注册地址：广东省东莞市望牛墩镇望牛墩金牛路 14 号 607 室

　　主要坐蓐规划地址：东莞市东坑镇角社村新村路维智工业园 2 栋

　　控股股东及执行抑制东谈主：任志生

　　行业分类：制造业-造纸和纸成品业（C22）

　　刊行东谈主主生意务情况

　　刊行东谈主是一家以失掉电子、小家电、电子烟和酒类市集为主要范围，集研发、假想、坐蓐、销售于一体的一站式纸制印刷包装贬责决议提供商。公司专注于失掉电子、小家电、电子烟、酒类等范围的纸制印刷包装，主要居品包括极品彩盒、纸箱、纸托、说明书、标签以及各样纸袋等。公司辛勤于为客户提供纸制印刷包装贬责决议，得志客户的储存及运输安全保护、商品好意思化、品牌宣传、轮回再诳骗等包装功能需求。

　　手脚国度高新技能企业，公司专注于在新材料、新工艺等两大范围的研发和应用，以研发翻新为企业提供发展的能源，推动企业的持续发展。通过持续的研发和翻新，公司已领有包括羼杂加网技能、异常名义增效技能、特种胶印技能、广色域印刷技能等在内的一批中枢技能，成为公司得志其各范围全球源泉客户包装需求的有劲保险。

　　公司居品主要无为应用于失掉电子、小家电、电子烟及酒行业。公司与多家全球 500 强企业耐久保持细致的合营关系，亦是宽阔海外有名品牌的指定供应商。公司径直或通过代工场商为包括微软、苹果、菲利普莫里斯、绿山咖啡、小米、徕芬、iRobot、Shark Ninja、今世缘、必胜等在国表里有名品牌公司提供纸质包装居品。前述客户信誉细致，资金实力浑厚，抗风险能力强，规划稳妥，对其居品配套的包装居品的需求持续、深切。而该等全球有名品牌公司客户对居品假想、工艺、质料、全球供应能力等方面均提倡了较高的要求，亦促进了公司紧随行业趋势，持续插足研发，束缚邃密优化企业规划治理的进度。

　　公司与主要客户持续深度合营。其中，公司是 2018 年 Apple SR 初次审核的A 级荣誉品牌；公司与微软公司的合营已达多年，系微软公司的进攻供应商，并荣获微软公司2019 年度 SEA 审核的 A 级荣誉；手脚全球源泉的饮料品牌 KDP的合营伙伴，公司屡次获取 KDP 公司 RBA VAP 审核的银牌等第。

　　公司主要股东及执行抑制情面况

　　（一）持有刊行东谈主 5%以上股份主要股东的基本情况

　　1、刊行东谈主控股股东——任志生

　　公司的控股股东为任志生先生，其持有公司股份的具体信息参见“第四节刊行东谈主基本情况”之“五、公司主要股东及执行抑制情面况”之“（二）刊行东谈主的执行抑制情面况”。

　　2、李东红

　　限制本招股说明书签署日，李东红径直持有公司 1，320 万股股份，占比12.12%。李东红的基本信息请参见“第四节 刊行东谈主基本情况”之“七、刊行东谈主的董事、监事、高等治理东谈主员尽头他中枢东谈主员”之“（一）董事会成员”。

　　3、王雪梅、任柏宾

　　限制本招股说明书签署日，王雪梅径直持有公司 1，071.875 万股股份，占比9.84%；任柏宾径直持有公司 1，071.875 万股股份，占比 9.84%。王雪梅为任志生妃耦，任柏宾为任志生之子；王雪梅和任柏宾均为中国国籍，无境外长久居留权。

　　（二）刊行东谈主的执行抑制情面况

　　公司的执行抑制东谈主为任志生先生，其一致活动东谈主为王雪梅女士、任柏宾先生、上海高儒企业治理结伴企业（有限结伴）（以下简称“高儒结伴”）和上海高萍企业治理结伴企业（有限结伴）（以下简称“高萍结伴”）。其中，任志生径直持有公司 44.60%的股份；任志生为高萍结伴的履行事务结伴东谈主，高萍结伴持有公司4.59%的股份；任志生为高儒结伴的履行事务结伴东谈主，高儒结伴持有公司4.59%的股份。股东任柏宾为任志生之子，股东王雪梅为任志生妃耦，此二东谈主区别径直持有公司9.84%的股份。要而论之，任志生尽头一致活动东谈主估计持有公司 73.47%的股份。

　　执行抑制东谈主的基本信息如下：

　　任志生先生：1968 年 4 月生，中国国籍，无境外长久居留权，硕士学历。1992 年 6 月至 1995 年 9 月，任衡阳市华泰实业有限公司司理；1995 年 10 月至1998 年 3 月，任福田区华深印刷厂司理；1998 年 4 月至 2001 年 1 月，任福田区鸿达印刷厂司理；2001 年 1 月至 2010 年 7 月，任深圳市鸿达印刷包装有限公司履行董事、总司理；2008 年 4 月至 2018 年 12 月，任深圳市鸿康印刷有限公司董事长、总司理；2014 年 7 月于今，任公司董事长、总司理。

　　刊行东谈主控股股东、执行抑制东谈主任志生先生在文书期内不存在退让、行贿、侵占财产、挪用财产或者禁止社会主义市集经济递次的刑事违规，不存在诈骗刊行、首要信息表示罪人或者其他波及国度安全、大众安全、生态安全、坐蓐安全、公众健康安全等范围的首要罪人步履。

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