开云(中国)KAIYUN·官方网站 瑞丰证券基金督察缺失被罚金520万港元

　　中新经纬12月4日电 据香港证监会网站4日音信开云(中国)KAIYUN·官方网站，就瑞丰证券有限公司在基金督察行径和开户模式方面的缺失，香港证监会对其作出操纵及罚金520万港元。

　　图源：香港证监会网站

　　香港证监会指出，上述次序贬责行径源自香港证监会对瑞丰证券在2019年7月1日至2020年12月10日就一只于开曼群岛注册建立的基金担任投资司理时刻所作的拜谒。

　　拜谒发现，轨则2020年5月，即使瑞丰证券已在其分析中识别出多项不利因素，但它仍将该基金为数9450万好意思元钞票净值的约90%投资于与内地一家地产发展商关联的金融器具。它亦莫得充分清晰关联该基金的紧迫尊府。

　　此外，暂时根除方志(男)的派司，为期十个月，由2023年12月1日起至2024年9月30日止，原因是方志莫得实际四肢瑞丰证券内慎重该公司基金督察行径的慎重东说念主员的使命。

　　香港证监会示意，具体而言，瑞丰证券莫得：缔造富余的风险督察步调以确保该基金不会濒临过大风险，及确保其为该基金投资于多少固定收益居品的决定就总共关联因素而言属合理和得当该基金的最好利益；充分清晰关联该基金投资持仓的所需尊府，以便基金投资者得以在掌捏充分尊府的情况下就投资该基金作出决定；识别、刺目、督察和尽量减少其包销行径所产生的利益冲破，及向该基金的投资者清晰关联冲破；及确保认购契约内代表该基金向单据刊行东说念主作出的禀报的准确性。

　　另外，瑞丰证券在2018年11月26日至2020年7月31日历间，莫得接收可接受的开立账户表情核实透过瑞丰证券流动利用模式以非亲体态式开户的客户要素。

　　香港证监会觉得，瑞丰证券在督察该基金方面的缺失，可归因于方志莫得实际四肢瑞丰证券的慎重东说念主员和高档督察层成员的使命。

　　据悉，在决定上述贬责时，香港证监会已探求到总共关联情况，包括：瑞丰证券的支援行径开云(中国)KAIYUN·官方网站，瑞丰证券和方志与香港证监会互助处理香港证监会提议的眷注事项，以及他们过往并无受证监会次序贬责的记录。(中新经纬APP)